Classification of Financial Instuments Codes (CFI, ISO-Norm 10962:2021)

Finanzinstrumente, die eine Beteiligung an einem Unternehmen oder einem Pool von Vermögenswerten darstellen.

Wertpapiere, die einen Teil des von den Anlegern zusammengefassten Vermögens darstellen und von einer Verwaltungsgesellschaft verwaltet werden, deren Gesellschaftskapital von diesem Vermögen getrennt bleibt; dazu gehören auch Emissionen von Aktien oder Anteilen, z. B. in Form von Investmentfonds, OICVM, OPCVM, SICAV oder SICAF.

Finanzinstrumente, die Gelder verbriefen, die der Emittent dem Inhaber zu festgelegten Bedingungen schuldet.

Finanzinstrumente, die dem Inhaber das Recht einräumen, bestimmte Vermögenswerte zu festgelegten Bedingungen zu zeichnen oder zu erhalten.

In diese Kategorie fallen börsennotierte Optionen, d. h. Verträge, die dem Inhaber das Recht einräumen, die angegebenen Vermögenswerte zu einem im Voraus festgelegten Preis oder einer im Voraus festgelegten Formel zu einem bestimmten Zeitpunkt in der Zukunft zu kaufen oder zu verkaufen. Kann eine börsennotierte Option nicht in diese Kategorie eingeordnet werden, wird auf die Kategorie der nicht börsennotierten und komplexen börsennotierte Optionen verwiesen.

An einer Börse oder einem geregelten Markt notierte Kontrakte, die den Käufer verpflichten, in der Zukunft die angegebenen Vermögenswerte zu einem vereinbarten Preis zu erhalten und den Verkäufer zu liefern. Dazu gehören auch Termingeschäfte an geregelten Märkten.

Ein Swap ist eine Vereinbarung oder ein Vertrag, bei dem zwei Gegenparteien vereinbaren, periodische Zahlungsströme miteinander zu tauschen. Swaps können mit einer Vielzahl von Anlageklassen durchgeführt werden, wie unten aufgeführt.

Diese Kategorie umfasst außerbörsliche oder nicht börsennotierte Optionen sowie alle börsennotierten Optionen, die nicht unter die Kategorie der börsennotierten Optionen fallen. Eine Option gewährt dem Inhaber entweder das Recht, die angegebenen Vermögenswerte zu einem im Voraus festgelegten Preis oder einer im Voraus festgelegten Formel zu einem bestimmten Zeitpunkt in der Zukunft zu kaufen oder zu verkaufen.

Auf dem Spotmarkt abgeschlossene Verträge, die gegen Bargeld mit sofortiger Lieferung auf der Grundlage von Marktkonventionen für den Vermögenswert gekauft und verkauft werden.

Nicht börsengehandelte oder börsennotierte Verträge, die zwischen zwei Parteien geschlossen werden, um den zugrunde liegenden Vermögenswert zu einem bestimmten Termin in der Zukunft zu dem zu Beginn des Vertrags festgelegten Preis zu kaufen oder zu verkaufen.

Dieser Abschnitt definiert eine Klassifizierung von Derivatstrategien. Strategien sind der gleichzeitige Handel mit zwei oder mehr derivativen Instrumenten.

Eine Finanzierung ist ein besicherter Darlehensvertrag zwischen zwei Parteien, bei dem eine Partei, der Darlehensgeber, den zugrunde liegenden Vermögenswert (vorübergehend) verleiht, der mit Bargeld oder anderen akzeptablen Sicherheiten (Wertpapieren oder anderen Vermögenswerten) des Darlehensnehmers besichert wird. Je nach Art der Finanzierungstransaktion kann gleichzeitig eine Vereinbarung über die Rückabwicklung der Vereinbarung getroffen werden, wobei für die Rückabwicklung ein Termin in der Zukunft vereinbart wird.

Indikatoren, die als Referenz für andere Finanzinstrumente verwendet werden.

Finanzinstrumente, die nicht in die oben definierten Kategorien fallen.